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中國經濟網北京6月14日訊證監會山東監管局網站今日公布了《關于對安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業部采取責令改正監管措施的決定》及《關于對劉琛采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，經查，安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）淄博華光路證券營業部存在以下問題：一是2018年6月-2019年11月，在開展安信綜合金融服務推廣活動中，營業部為部分客戶繳納一定期限內的手機號碼套餐費用，由電信運營商向客戶提供手機設備，上述情形違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第九條第一款的規定。二是存在營銷人員經辦客戶賬戶業務并對客戶進行新開客戶賬戶回訪的情形，違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告[2010]11號)第四條第一項和《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2020]20號)第十六條的規定。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第十八條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告[2010]11號)第八條的規定，山東證監局對該營業部采取責令改正的監督管理措施。

劉琛作為營業部時任負責人對此負有責任，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第四條第二款的規定，根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第二十一條的規定，山東證監局決定對劉琛采取出具警示函的行政監管措施。

以下為原文：

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